El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente, para analizar:
El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente, para analizar:
Explicación:
La Compañía no adopta esta práctica, dado que al ser una sociedad holding con sólo 4 empleados no cuenta con una unidad de auditoría interna.
|
NO |
i. El programa o plan de auditoría anual.
Explicación:
La Compañía no adopta esta práctica, dado que al ser una sociedad holding con sólo 4 empleados no cuenta con una unidad de auditoría interna.
En todo caso, el Directorio toma conocimiento y analiza estas materias respecto de su filial Aguas Andinas S.A.
|
NO |
ii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes o el Ministerio Público.
Explicación:
La Compañía no adopta esta práctica, dado que al ser una sociedad holding con sólo 4 empleados no cuenta con una unidad de auditoría interna.
En todo caso, se aclara que la Compañía cuenta con un encargado de prevención cuyas atribuciones están determinadas por el directorio en el modelo de prevención de delitos.
|
NO |
iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para minimizar la ocurrencia de irregularidades o fraudes.
Explicación:
La Compañía no adopta esta práctica, dado que al ser una sociedad holding con sólo 4 empleados no cuenta con una unidad de auditoría interna.
En todo caso, se aclara que este análisis se efectúa por el directorio de la Compañía en base a la información que al respecto existe de su filial Aguas Andinas S.A.
|
NO |
iv. La efectividad de los modelos de prevención de delitos implementados por la sociedad.
Explicación:
La Compañía no adopta esta práctica, dado que al ser una sociedad holding con sólo 4 empleados no cuenta con una unidad de auditoría interna.
En todo caso, se aclara que la Compañía cuenta con un encargado de prevención cuyas atribuciones están determinadas por el directorio en el modelo de prevención de delitos.
|
NO |
